开源证券闯关IPO：报告期内因违反反洗钱法被罚71万元

  乐居财经 兰兰7月5日，开源证券股份有限公司 （以下简称“开源证券”）发布首次公开发行股票招股说明书（申报稿），拟在深市主板IPO上市。

  招股书显示，开源证券系由开源有限整体变更设立的股份有限公司。开源证券具有多业务线经营资质的综合性券商，主营业务涵盖证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券投资基金销售；证券资产管理；融资融券；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务。

  截至招股说明书签署日，陕煤集团持有公司58.8%的股权，系公司控股股东。

  2019年-2021年，开源证券营业收入分别为20.8亿元、28.35亿元、27亿元；净利润分别为40,661.04万元、60,468.98万元和53,257.54万元，2020年和2021年净利润与上年同期相比变动为48.71%和-11.93%。

  2019年12月5日，国家税务总局贵阳综合保税区税务局第二税务分局向开源证券贵州分公司出具《税务行政处罚决定书（简易）》（综税二分简罚〔2019〕35319号），因开源证券贵州分公司于2019年10月1日至2019年10月31日未按期进行增值税、个人所得税（工资薪金所得）、地方教育附加（增值税地方教育附加）、教育费附加（增值税教育附加）、城市维护建设税（县城、镇（增值税附加））申报，给予其罚款200元的处罚。

  2021年4月7日，中国人民银行西安分行出具《行政处罚决定书》（（西银）罚字〔2021〕第01号），就公司反洗钱业务存在未按规定开展客户风险等级划分的行为、存在未按规定对高风险客户采取强化识别措施的行为、存在未按规定保存客户身份资料和交易记录的行为等事项分别处以207,000元、200,000元、304,000元罚款。

  除行政处罚外，开源证券还被多地证监局监管并要求整改。

  2019年4月8日，陕西证监局出具《关于对开源证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》，原因是开源证券未能充分履行合规审查义务及主动管理职责；未按规定有序压缩应当整改的资管计划规模、未建立对投向非标资产的资产管理计划的专门质量控制制度等问题。

  2019年8月19日，陕西证监局出具《关于对开源证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》；2019年9月5日，中国证监会山东监管局出具《关于对开源证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》； 2019年11月1日，中国证监会天津监管局出具《关于对开源证券股份有限公司及杨彬、杭宇采取责令改正措施的决定》。

文章来源:乐居财经